最高法:單位失信,不得將法定代表人.主要負責人.實際控制人納入失信名單
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2020-01-02 10:40:00
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劉智遠
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關于在執(zhí)行工作中進一步強化善意文明執(zhí)行理念的意見
（2020年1月2日）
為貫徹落實《中共中央、國務院關于完善產(chǎn)權保護制度依法保護產(chǎn)權的意見》《中共中央、國務院關于營造更好發(fā)展環(huán)境支持民營企業(yè)改革發(fā)展的意見》等文件精神，進一步提升人民法院嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)行水平，推動執(zhí)行工作持續(xù)健康高水平運行，為經(jīng)濟社會發(fā)展提供更加優(yōu)質(zhì)司法服務和保障，根據(jù)民事訴訟法及有關司法解釋，結合人民法院執(zhí)行工作實際，提出以下意見。
一、 充分認識善意文明執(zhí)行的重要意義和精神實質(zhì)
1.充分認識善意文明執(zhí)行重要意義。執(zhí)行是公平正義最后一道防線的最后一個環(huán)節(jié)。強化善意文明執(zhí)行理念，在依法保障勝訴當事人合法權益同時，最大限度減少對被執(zhí)行人權益影響，實現(xiàn)法律效果與社會效果有機統(tǒng)一，是維護社會公平正義、促進社會和諧穩(wěn)定的必然要求，是完善產(chǎn)權保護制度、建立健全市場化法治化國際化營商環(huán)境和推動高質(zhì)量發(fā)展的應有之義，對全面推進依法治國、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化具有重要意義。
2.準確把握善意文明執(zhí)行精神實質(zhì)。執(zhí)行工作是依靠國家強制力實現(xiàn)勝訴裁判的重要手段。當前，被執(zhí)行人規(guī)避執(zhí)行、逃避執(zhí)行仍是執(zhí)行工作中的主要矛盾和突出問題。突出執(zhí)行工作的強制性，持續(xù)加大執(zhí)行力度，及時保障勝訴當事人實現(xiàn)合法權益，依然是執(zhí)行工作的工作重心和主線。但同時要注意到，執(zhí)行工作對各方當事人影響重大，人民法院在執(zhí)行過程中也要強化善意文明執(zhí)行理念，嚴格規(guī)范公正保障各方當事人合法權益；要堅持比例原則，找準雙方利益平衡點，避免過度執(zhí)行；要提高政治站位，著眼于黨和國家發(fā)展戰(zhàn)略全局，提升把握司法政策的能力和水平，實現(xiàn)依法履職與服務大局、促進發(fā)展相統(tǒng)一。
要采取有效措施堅決糾正實踐中出現(xiàn)的超標的查封、亂查封現(xiàn)象，暢通人民群眾反映問題渠道，對有關線索實行“一案雙查”，對不規(guī)范行為依法嚴肅處理。
人民法院在強化善意文明執(zhí)行理念過程中，要充分保障債權人合法權益，維護執(zhí)行權威和司法公信力，把強制力聚焦到對規(guī)避執(zhí)行、逃避執(zhí)行、抗拒執(zhí)行行為的依法打擊和懲處上來。要堅決防止執(zhí)行人員以“善意文明執(zhí)行”為借口消極執(zhí)行、拖延執(zhí)行，或者以降低對被執(zhí)行人影響為借口無原則促成雙方當事人和解，損害債權人合法權益。
3.合理選擇執(zhí)行財產(chǎn)。
被執(zhí)行人有多項財產(chǎn)可供執(zhí)行的，人民法院應選擇對被執(zhí)行人生產(chǎn)生活影響較小且方便執(zhí)行的財產(chǎn)執(zhí)行。在不影響執(zhí)行效率和效果的前提下，被執(zhí)行人請求人民法院先執(zhí)行某項財產(chǎn)的，應當準許；未準許的，應當有合理正當理由。
執(zhí)行過程中，人民法院應當為被執(zhí)行人及其扶養(yǎng)家屬保留必需的生活費用。要嚴格按照中央有關產(chǎn)權保護的精神，
嚴格區(qū)分企業(yè)法人財產(chǎn)與股東個人財產(chǎn)，嚴禁違法查封案外人財產(chǎn)，嚴禁對不得查封的財產(chǎn)采取執(zhí)行措施，切實保護民營企業(yè)等企業(yè)法人、企業(yè)家和各類市場主體合法權益。
要注意到，信托財產(chǎn)在信托存續(xù)期間獨立于委托人、受托人各自的固有財產(chǎn)，并且受益人對信托財產(chǎn)享有的權利表現(xiàn)為信托受益權，信托財產(chǎn)并非受益人的責任財產(chǎn)。因此，當事人因其與委托人、受托人或者受益人之間的糾紛申請對存管銀行或信托公司專門賬戶中的信托資金采取保全或執(zhí)行措施的，除符合《中華人民共和國信托法》第十七條規(guī)定的情形外，人民法院不應準許。
4.嚴禁超標的查封。
強制執(zhí)行被執(zhí)行人的財產(chǎn)，以其價值足以清償生效法律文書確定的債權額為限，堅決杜絕明顯超標的查封。凍結被執(zhí)行人銀行賬戶內(nèi)存款的，應當明確具體凍結數(shù)額，不得影響凍結之外資金的流轉和賬戶的使用。需要查封的不動產(chǎn)整體價值明顯超出債權額的，應當對該不動產(chǎn)相應價值部分采取查封措施；相關部門以不動產(chǎn)登記在同一權利證書下為由提出不能辦理分割查封的，人民法院在對不動產(chǎn)進行整體查封后，經(jīng)被執(zhí)行人申請，應當及時協(xié)調(diào)相關部門辦理分割登記并解除對超標的部分的查封。相關部門無正當理由拒不協(xié)助辦理分割登記和查封的，依照民事訴訟法第一百一十四條采取相應的處罰措施。
5.靈活采取查封措施。對能“活封”的財產(chǎn)，盡量不進行“死封”
，使查封財產(chǎn)能夠物盡其用，避免社會資源浪費。查封被執(zhí)行企業(yè)廠房、機器設備等生產(chǎn)資料的，被執(zhí)行人繼續(xù)使用對該財產(chǎn)價值無重大影響的，可以允許其使用。對資金周轉困難、暫時無力償還債務的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，人民法院應按照下列情形分別處理：
?。?）查封在建工程后，原則上應當允許被執(zhí)行人繼續(xù)建設。
（2）查封在建工程后，對其采取強制變價措施雖能實現(xiàn)執(zhí)行債權人債權，但會明顯貶損財產(chǎn)價值、對被執(zhí)行人顯失公平的，應積極促成雙方當事人達成暫緩執(zhí)行的和解協(xié)議，待工程完工后再行變價；無法達成和解協(xié)議，但被執(zhí)行人提供相應擔保并承諾在合理期限內(nèi)完成建設的，可以暫緩采取強制變價措施。
?。?）查封在建商品房或現(xiàn)房后，在確保能夠控制相應價款的前提下，可以監(jiān)督被執(zhí)行人在一定期限內(nèi)按照合理價格自行銷售房屋。人民法院在確定期限時，應當明確具體的時間節(jié)點，避免期限過長影響執(zhí)行效率、損害執(zhí)行債權人合法權益。
6.充分發(fā)揮查封財產(chǎn)融資功能。人民法院查封財產(chǎn)后，被保全人或被執(zhí)行人申請用查封財產(chǎn)融資的，按照下列情形分別處理：
?。?）保全查封財產(chǎn)后，被保全人申請用查封財產(chǎn)融資替換查封財產(chǎn)的，在確保能夠控制相應融資款的前提下，可以監(jiān)督被保全人按照合理價格進行融資。
?。?）執(zhí)行過程中，被執(zhí)行人申請用查封財產(chǎn)融資清償債務，經(jīng)執(zhí)行債權人同意或者融資款足以清償所有執(zhí)行債務的，可以準許。
被保全人或被執(zhí)行人利用查封財產(chǎn)融資，出借人要求先辦理財產(chǎn)抵押或質(zhì)押登記再放款的，人民法院應積極協(xié)調(diào)有關部門做好財產(chǎn)解封、抵押或質(zhì)押登記等事宜，并嚴格控制融資款。
7.嚴格規(guī)范上市公司股票凍結。
為維護資本市場穩(wěn)定，依法保障債權人合法權益和債務人投資權益，人民法院在凍結債務人在上市公司的股票時，應當依照下列規(guī)定嚴格執(zhí)行：
?。?）嚴禁超標的凍結。
凍結上市公司股票，應當以其價值足以清償生效法律文書確定的債權額為限。股票價值應當以凍結前一交易日收盤價為基準，結合股票市場行情，一般在不超過20%的幅度內(nèi)合理確定。股票凍結后，其價值發(fā)生重大變化的，經(jīng)當事人申請，人民法院可以追加凍結或者解除部分凍結。
?。?）可售性凍結。保全凍結上市公司股票后，被保全人申請將凍結措施變更為可售性凍結的，應當準許，但應當提前將被保全人在證券公司的資金賬戶在明確具體的數(shù)額范圍內(nèi)予以凍結。在執(zhí)行過程中，被執(zhí)行人申請通過二級市場交易方式自行變賣股票清償債務的，人民法院可以按照前述規(guī)定辦理，但應當要求其在10個交易日內(nèi)變賣完畢。特殊情形下，可以適當延長。
?。?）已質(zhì)押股票的凍結。上市公司股票存在質(zhì)押且質(zhì)權人非本案保全申請人或申請執(zhí)行人，目前，人民法院在采取凍結措施時，由于需要計入股票上存在的質(zhì)押債權且該債權額往往難以準確計算，尤其是當股票存在多筆質(zhì)押時還需指定對哪一筆質(zhì)押股票進行凍結，為保障普通債權人合法權益，人民法院一般會對質(zhì)押股票進行全部凍結，這既存在超標的凍結的風險，也會對質(zhì)押債權人自行實現(xiàn)債權造成影響，不符合執(zhí)行經(jīng)濟原則。
最高人民法院經(jīng)與中國證券監(jiān)督管理委員會溝通協(xié)調(diào)，由中國證券登記結算有限公司（以下簡稱中國結算公司）對現(xiàn)有凍結系統(tǒng)進行改造，確立了質(zhì)押股票新型凍結方式，并在系統(tǒng)改造完成后正式實施。具體內(nèi)容如下：
第一，債務人持有的上市公司股票存在質(zhì)押且質(zhì)權人非本案保全申請人或申請執(zhí)行人，人民法院對質(zhì)押股票凍結時，應當依照7（1）規(guī)定的計算方法凍結相應數(shù)量的股票，無需將質(zhì)押債權額計算在內(nèi)。凍結質(zhì)押股票時，人民法院應當提前凍結債務人在證券公司的資金賬戶，并明確具體的凍結數(shù)額，不得對資金賬戶進行整體凍結。
第二，股票凍結后，不影響質(zhì)權人變價股票實現(xiàn)其債權。質(zhì)權人解除任何一部分股票質(zhì)押的，凍結效力在凍結股票數(shù)量范圍內(nèi)對解除質(zhì)押部分的股票自動生效。質(zhì)權人變價股票實現(xiàn)其債權后變價款有剩余的，凍結效力在本案債權額范圍內(nèi)對剩余變價款自動生效。
第三，在執(zhí)行程序中，為實現(xiàn)本案債權，人民法院可以在質(zhì)押債權和本案債權額范圍內(nèi)對相應數(shù)量的股票采取強制變價措施，并在優(yōu)先實現(xiàn)質(zhì)押債權后清償本案債務。
第四，兩個以上國家機關凍結同一質(zhì)押股票的，按照在證券公司或中國結算公司辦理股票凍結手續(xù)的先后確定凍結順位，依次滿足各國家機關的凍結需求。兩個以上國家機關在同一交易日分別在證券公司、中國結算公司凍結同一質(zhì)押股票的，在先在證券公司辦理股票凍結手續(xù)的為在先凍結。
第五，人民法院與其他國家機關就凍結質(zhì)押股票產(chǎn)生爭議的，由最高人民法院主動與最高人民檢察院、公安部等部門依法協(xié)調(diào)解決。爭議協(xié)調(diào)解決期間，證券公司或中國結算公司控制產(chǎn)生爭議的相關股票，不協(xié)助任何一方執(zhí)行。爭議協(xié)調(diào)解決完成，證券公司或中國結算公司按照爭議機關協(xié)商的最終結論處理。
第六，系統(tǒng)改造完成前已經(jīng)完成的凍結不適用前述規(guī)定。案件保全申請人或申請執(zhí)行人為質(zhì)權人的，凍結措施不適用前述規(guī)定。
8.合理確定財產(chǎn)處置參考價。執(zhí)行過程中，人民法院應當按照《最高人民法院關于人民法院確定財產(chǎn)處置參考價若干問題的規(guī)定》合理確定財產(chǎn)處置參考價。要在不損害第三人合法權益的情況下，積極促成雙方當事人就參考價達成一致意見，以進一步提高確定參考價效率，避免后續(xù)產(chǎn)生爭議。財產(chǎn)有計稅基準價、政府定價或政府指導價，當事人議價不能、不成或者雙方當事人一致要求定向詢價的，人民法院應當積極協(xié)調(diào)有關機構辦理詢價事宜。定向詢價結果嚴重偏離市場價格的，可以進行適當修正。實踐證明，網(wǎng)絡詢價不僅效率高，而且絕大多數(shù)詢價結果基本能夠反映市場真實價格，對于財產(chǎn)無需由專業(yè)人員現(xiàn)場勘驗或鑒定的，人民法院應積極引導當事人通過網(wǎng)絡詢價確定參考價，并對詢價報告進行審查。
經(jīng)委托評估確定參考價，被執(zhí)行人認為評估價嚴重背離市場價格并提起異議的，為提高工作效率，人民法院可以以評估價為基準，先促成雙方當事人就參考價達成一致意見。無法快速達成一致意見的，依法提交評估機構予以書面說明。評估機構逾期未做說明或者被執(zhí)行人仍有異議的，應及時提交相關行業(yè)協(xié)會組織專業(yè)技術評審。在確定財產(chǎn)處置參考價過程中，人民法院應當依法履行監(jiān)督職責，發(fā)現(xiàn)當事人、競拍人與相關機構、人員惡意串通壓低參考價的，應當及時查處和糾正。
9.適當增加財產(chǎn)變賣程序適用情形。要在堅持網(wǎng)絡司法拍賣優(yōu)先原則的基礎上，綜合考慮變價財產(chǎn)實際情況、是否損害執(zhí)行債權人、第三人或社會公共利益等因素，適當采取直接變賣或強制變賣等措施。
?。?）被執(zhí)行人申請自行變賣查封財產(chǎn)清償債務的，在確保能夠控制相應價款的前提下，可以監(jiān)督其在一定期限內(nèi)按照合理價格變賣。變賣期限由人民法院根據(jù)財產(chǎn)實際情況、市場行情等因素確定，但最長不得超過60日。
（2）被執(zhí)行人申請對查封財產(chǎn)不經(jīng)拍賣直接變賣的，經(jīng)執(zhí)行債權人同意或者變賣款足以清償所有執(zhí)行債務的，人民法院可以不經(jīng)拍賣直接變賣。
（3）被執(zhí)行人認為網(wǎng)絡詢價或評估價過低，申請以不低于網(wǎng)絡詢價或評估價自行變賣查封財產(chǎn)清償債務的，人民法院經(jīng)審查認為不存在被執(zhí)行人與他人惡意串通低價處置財產(chǎn)情形的，可以監(jiān)督其在一定期限內(nèi)進行變賣。
